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北京轄區(qū)各公司債券發(fā)行人、受托管理人：

為深入學(xué)習(xí)貫徹黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于防控金融風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化金融監(jiān)管相關(guān)精神，全面貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)2018年工作會(huì)議決策部署，我局將進(jìn)一步加強(qiáng)轄區(qū)公司債券監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控工作，促進(jìn)轄區(qū)公司債券市場(chǎng)平穩(wěn)健康運(yùn)行，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、轄區(qū)公司債券發(fā)行人

（一）關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展，合理利用公司債券融資

公司債券發(fā)行人應(yīng)關(guān)注交易所債券市場(chǎng)發(fā)展新態(tài)勢(shì)，圍繞公司發(fā)展需求實(shí)際，合理利用公司債券和企業(yè)資產(chǎn)支持證券融資，探索使用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債、綠色債、項(xiàng)目收益?zhèn)?、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化、租賃住房資產(chǎn)證券化、可轉(zhuǎn)債、可交換債等創(chuàng)新性債券品種，拓寬融資渠道、優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、降低融資成本。

（二）提高合規(guī)意識(shí)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)

公司債券發(fā)行人應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人應(yīng)制定信息披露管理制度，在規(guī)定或約定期限內(nèi)披露定期報(bào)告，及時(shí)披露可能影響償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)，按規(guī)定渠道披露信息，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

（三）加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范使用募集資金

公司債券發(fā)行人應(yīng)設(shè)立募集資金專(zhuān)戶(hù)，用于募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)與本息償付；募集資金應(yīng)按照核準(zhǔn)的或約定的用途規(guī)范使用，不得挪用募集資金；除金融企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人；募集資金不得用于購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品等非生產(chǎn)性支出，但可用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、地方政府債、政策性金融債，也可以進(jìn)入交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)市場(chǎng)。

（四）防范違約風(fēng)險(xiǎn)，合理安排兌付資金

公司債券發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定或約定完成債券付息、回售與兌付。在公司債券即將到期或回售之前，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)做好兌付資金安排，做好存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理，避免發(fā)生實(shí)質(zhì)違約或技術(shù)性違約。如出現(xiàn)不能按時(shí)還本付息或其他重大風(fēng)險(xiǎn)等情形，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，采取有效措施防范并化解可能影響償債能力及還本付息的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，及時(shí)披露違約風(fēng)險(xiǎn)化解和處置進(jìn)展情況，保護(hù)債券持有人權(quán)益，并及時(shí)向我局及受托管理人報(bào)告。

（五）積極做好自查，全面排查風(fēng)險(xiǎn)隱患

2017年未作為重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展自查的轄區(qū)公司債券發(fā)行人，今年應(yīng)全部開(kāi)展自查工作。發(fā)行人應(yīng)建立自查機(jī)制，指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，并于4月13日之前將《公司債券發(fā)行人自查工作聯(lián)系表》（附件1）報(bào)送至我局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處公共郵箱。應(yīng)逐項(xiàng)填寫(xiě)自查工作底稿（附件2），根據(jù)指定框架形成自查工作報(bào)告（附件3），并于4月30日之前將自查工作報(bào)告、自查工作底稿和相關(guān)證據(jù)材料加蓋公章后的電子版材料發(fā)送至我局綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處公共郵箱。

對(duì)于自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)整改；對(duì)于自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)通報(bào)受托管理人并報(bào)告我局。發(fā)行人在自查階段發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題，如情節(jié)輕微并及時(shí)采取了整改、補(bǔ)救措施，沒(méi)有造成危害后果的，可不予處罰；如情節(jié)嚴(yán)重，但及時(shí)采取整改、補(bǔ)救措施，可酌情從輕處罰；對(duì)拒不自查、不認(rèn)真自查、按期未能完成自查的發(fā)行人，及對(duì)于自查過(guò)程中未能如實(shí)反映情況、刻意隱瞞違法違規(guī)行為的發(fā)行人，我局將在下一步現(xiàn)場(chǎng)檢查中重點(diǎn)關(guān)注并從嚴(yán)處理。

二、公司債券受托管理人

（一）主動(dòng)融入首都發(fā)展，大力服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

各證券公司應(yīng)主動(dòng)融入京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，積極參與首都“四個(gè)中心”建設(shè)，根據(jù)首都企業(yè)實(shí)際需求，推介合適的公司債券和企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，推動(dòng)企業(yè)探索利用創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債、項(xiàng)目收益?zhèn)?、PPP項(xiàng)目資產(chǎn)證券化、租賃住房資產(chǎn)證券化等創(chuàng)新品種融資，推動(dòng)公司債券市場(chǎng)更好地為首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)。在公司債券業(yè)務(wù)承接承做過(guò)程中，證券公司應(yīng)充分履行中介職責(zé)，依法合規(guī)審慎開(kāi)展盡職調(diào)查、承銷(xiāo)等工作，提升公司債券發(fā)行質(zhì)量。

（二）完善內(nèi)部管理，提高受托管理質(zhì)量

受托管理人應(yīng)推動(dòng)公司債券受托管理事務(wù)的整合優(yōu)化工作，加大對(duì)公司債券受托管理事務(wù)的人員和資金投入，設(shè)立公司債券受托管理專(zhuān)崗，建立健全相關(guān)內(nèi)部管理、質(zhì)量控制、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度及操作規(guī)則，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，完善激勵(lì)約束機(jī)制，提高受托管理規(guī)范化水平。在受托管理過(guò)程中，應(yīng)強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控，加強(qiáng)發(fā)行人培訓(xùn)，協(xié)助發(fā)行人做好自查工作，切實(shí)防范信息披露違規(guī)和募集資金使用違規(guī)等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，切實(shí)防范違約風(fēng)險(xiǎn)

受托管理人應(yīng)高度重視債券違約風(fēng)險(xiǎn)防控工作，嚴(yán)格按照信用風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)監(jiān)管要求，建立完善債券信用風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，多方式、多渠道開(kāi)展信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、開(kāi)展信用風(fēng)險(xiǎn)排查，加強(qiáng)對(duì)違約高發(fā)行業(yè)和企業(yè)群體的債券信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)力度。受托管理人在受托管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)向我局報(bào)送《北京轄區(qū)公司債券發(fā)行人重大事項(xiàng)報(bào)告單》。

（四）積極履職盡責(zé)，穩(wěn)妥處置違約風(fēng)險(xiǎn)

受托管理人應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化原則，充分履行受托管理職責(zé)，積極協(xié)同各方開(kāi)展債券違約風(fēng)險(xiǎn)處置工作，切實(shí)維護(hù)債券持有人權(quán)益。受托管理人應(yīng)勤勉盡責(zé)，依法采取要求發(fā)行人追加增信措施及作出償債安排等措施；按規(guī)定召開(kāi)持有人會(huì)議，引導(dǎo)投資者通過(guò)訴訟仲裁等渠道尋找救濟(jì)；做好輿情監(jiān)測(cè)與引導(dǎo)工作，及時(shí)回應(yīng)輿論關(guān)切；積極配合相關(guān)部門(mén)做好維穩(wěn)工作，防范群體性事件風(fēng)險(xiǎn)。

特此通知。

附件：1.公司債券發(fā)行人自查工作聯(lián)系表

2.公司債券發(fā)行人自查工作底稿（可通過(guò)我局網(wǎng)站www.csrc.gov.cn/pub/beijing通知公告欄目下載電子版） 

3.公司債券發(fā)行人自查工作報(bào)告（模板）

聯(lián)系人：唐詩(shī)磊，電話(huà)88086267

楊凱文，電話(huà)88088036

王天怡，電話(huà)88088227

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處公共郵箱：bjzonghe@csrc.gov.cn